发布日期：2025-11-11 06:34    点击次数：97

10月21日kaiyun官方网站，据浙江证监局网站浮现，民生证券因对保荐上市公司督导不到位，被浙江证监局出具警示函，两名保荐代表东说念主任绍忠、钟德颂也一并被警示。

经浙江证监局查明，民生证券手脚浙江维康药业股份有限公司（以下简称维康药业）初度公设备行股票捏续督导机构，在捏续督导履职经由中存在以下违法行动：

一是未充分暖和在建工程宽限至极情况，核查门径不充分。

二是在出具维康药业2023年度捏续督导文献经由中，核查论断不够严慎，投行业务里面汗漫存在残障。

浙江证监局指出，民生证券的上述行动违背了《证券刊行上市保荐业务惩办想法》（证监会令第170号）第五条第一款的章程，任绍忠、钟德颂手脚保荐代表东说念主对上述违法行动负有主要拖累。

左证《证券刊行上市保荐业务惩办想法》（证监会令第170号）第六十五条的章程，浙江证监局决定对民生证券及任绍忠、钟德颂采用出具警示函的行政监管挨次。

维康药业此前已收1400万罚单

民生证券这次收到警示函，与维康药业7月10日收到的行政处罚决定书存在奏凯且玄虚的计议。

7月10日，左证维康药业公告，因信息浮现非法违法，维康药业及计议拖累东说念主姜被处罚1460万元。左证浙江证监局行政处罚决定书，具体而言：

一是对维康药业责令改正，给予造就，并处以500万元罚金；

二是对刘贤人给予造就，并处以700万元罚金，其中手脚实质汗漫东说念主处以500万元罚金，手脚奏凯阐扬的诳骗东说念主员处以200万元罚金；

三是对卢卫芳给予造就，并处以120万元罚金；

四是对孔晓霞、王静给予造就，并分歧处以80万元罚金；

五是对吴建明、朱婷给予造就，并分歧处以60万元罚金。

浙江证监会指出，维康药业未按章程浮现计议方非指标性资金占用，可转债召募阐发书不准确、不圆善。刘贤人手脚公司实质汗漫东说念主，组织、指使公司履行上述案涉事项，同期，刘贤人手脚公司时任董事长，未发奋严慎履行责任。

卢卫芳参与履行结案涉资金占用行动，且曾担任公司总司理，离任后仍参与案涉资金支付审批，奏凯导致信息浮现非法，是维康药业信息浮现非法行动的其他奏凯拖累东说念主员。

计议拖累东说念主未发奋严慎履行责任，包括时任总司理、董事孔晓霞，时任财务总监王静，时任副总司理、董事吴建明，时任董事会通告、董事朱婷。

民生证券督导经由中存在违法

关于民生证券的拖累，浙江证监局指出，民生证券在捏续督导履职经由中的违法行动，违背了计议章程，任绍忠、钟德颂手脚保荐代表东说念主对上述违法行动负有主要拖累。

值得贵重的是，连年来，监管层面屡次强调“陈诉即担责” ，多家券商此前已因保荐企业存在问题，而被“连带”受罚。

10月10日，北交所官网公布了2025年9月对会员过甚他来去参与东说念主采用自律监管挨次的情况公示。其中浮现，东方证券及计议东说念主员被北交所采用出具警示函的挨次，原因为未发奋守法。

更早之前的5月，国泰海通收到了兼并后的首张投行罚单，罚单浮现，在保荐中鼎恒盛气体缔造（芜湖）股份有限公司IPO的经由中，原国泰君安未能贵重到中鼎恒盛在汇报期内进行理账且理账前后财务数据互异较大、未浮现对赌条约等要紧问题。对此，国泰海通被深交所赐与了通报品评的刑事拖累。

这次民生证券则是因为对保荐企业上市后的督导不到位而收到警示，这也为券商行业敲响了警钟：跟着注册制校正的真切，券商投行业务的拖累，正在从“重承销、轻督导”到全链条问责。券商的拖累不单是限于将企业“引进门”，而更是保险上市公司信息浮现质地的“终末一公里”。

采写：南王人·湾财社记者 刘常源kaiyun官方网站